Комплаенс (Compliance)

Комплаенс (Compliance)– понятие буквально в переводе с английского обозначает "соответствие, выполнение, соблюдение, соблюдение требований", в контексте комплаенс контроля следует понимать как "действие в соответствии с законом или указанием вышестоящих органов". Для бизнес структур подразумевается - повиновение требованиям, направленным на предупреждение противоречащих закону действий.

Комплаенс – по сути это комплекс мер по формированию ответственного поведения компании и ее сотрудников на рынке. Задача этих мероприятий – защита интересов кампании, инвесторов, клиентов, сотрудников, предупреждение возможных санкций и штрафов Размеры штрафов и наказания за несоблюдение законов регуляторов Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) - Закон «О борьбе с коррупцией за рубежом», принят в 1977 году. в США. Штрафы для юридических лиц могут достигать 25 млн. долларов США за каждое нарушение, для физических лиц – до 5 млн. долларов США. Срок тюремного заключения может достигать 20 лет. Этот закон установил правила поведения государственных чиновников на международном уровне. Закон касается действий, которые могут трактоваться как предложения или предоставления благ иностранным должностным лицам, представителям политических движений, сотрудникам государственных предприятий и организаций. Кроме вопросов коррупции этот закон затрагивает и этические правила. Bribery Act Bribery Act - закон «О борьбе со взяточничеством» введен в 2010 году в Великобритании, имеет экстерриториальное юридическое действие и наиболее широкую сферу применения. Под действие закона подпадают юридические и физические лица. Закон распространяется на британские и зарубежные предприятия. Ответственность за нарушение Bribery Act: наказываются либо большим штрафом, либо лишением свободы, либо и тем и другим вместе. Sarbanes-Oxley Act = SOX Закон Сарбейнса-Оксли (Sarbanes-Oxley Act = SOX) принят в 2002 году в США. Закон ужесточает требования к бухгалтерскому учету и отчетности организаций, к действиям менеджеров, директоров и аудиторов, вводит уголовные наказания за ввод инвесторов в заблуждение. Обязал бизнес принять Кодекс этического поведения. На фоне принятия этих законов и санкций количество компаний, переводящих свой бизнес в белый сегмент бизнеса постоянно увеличивается, компании вводят системы комплаенс контроля, изменяют свои привычные схемы работы, отказываются от некоторых партнеров. ________________________________________ Основная суть комплаенс контроля Суть комплаенс контроля - соответствие компании нормам и правилам, установленным регуляторами. Кроме законов это могут быть и отраслевые стандарты и этический кодекс поведения сотрудников. Внедрение комплаенса в первую очередь влияет на улучшение репутации компании. По сути, комплаенс контроль — это правила, которые касаются вопросов сохранения репутации, соблюдения чистоты ведения деловой активности, избежания штрафов и санкций.

Просмотров: 10

Отзывы о статье: 0 (читать все отзывы о статье, добавить отзыв о статье)

Добавить отзыв

Дата: 01.07.2020

Дополнительная информация по ссылке: https://gs/r-techno.com/ru/services/compliance/?yclid=3071315033765741650

Поделись с друзьями